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关于2021年8月查处违法违规行为情况的公告

〔2021〕133号

为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,上海期货交易所(以下简称上期所)持续对违法违规行为进行查处。2021年8月份查处情况如下:

异常交易行为管理方面,处理异常交易行为70起。其中,自成交超限20起,频繁报撤单超限43起,大额报撤单3起,实际控制关系账户组合并持仓超限4起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示74次,将12名客户和3个实际控制关系账户组列入重点关注名单,在会员服务系统通报20次,并对其中4名客户和1个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面,对171组426个客户进行实际控制关系认定,对7组31个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面,处理涉嫌违规交易线索8起。其中,涉嫌相互交易转移资金2起,客户涉嫌存在实控关系未申报3起,市价指令报单等原因导致价格异常波动1起,错单交易2起。均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月,上期所未进行立案调查。

上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

特此公告。

上海期货交易所

2021年9月10日

(责任编辑: HN666)